沪深港通北向看穿机制将落地 沪深交易所发布相关办法

时间:2019-10-08  点击次数:   

  近期,中国证监会与香港证监洽商酌相仿,公告沪深港通北向识破机造(投资者识别码轨造)将于2018年9月17日正式推行。为此,沪深往还所今天阔别修订并揭晓了《上海证券往还所沪港通生意推行措施》、《深圳证券往还所深港通生意推行措施(2018年修订)》。

  近期,中国证监会与香港证监洽商酌相仿,公告沪深港通北向识破机造(投资者识别码轨造)将于2018年9月17日正式推行。为此,沪深往还所今天阔别修订并揭晓了《上海证券往还所沪港通生意推行措施》、《深圳证券往还所深港通生意推行措施(2018年修订)》。

  往还所正在合联生意细则中新增了券商客户编码的界说及其举动申报因素的合联调动。举动投资者识别码轨造的合头因素,券商客户编码指的是港交所旗下联交所参预者分派给其客户的独一的、可据以识别投资者身份的数字编码。往后,沪股通和深股通的限价申报指令除了包罗证券账号、经纪商代码、证券代码、交易倾向、数目、价钱等实质以表,还需包罗券商客户编码。依据监禁必要,沪深往还所能够请求香港联交所证券往还效劳公司供给其往还申报涉及的投资者新闻,或者从中国结算调取券商客户编码涉及的投资者新闻。

  另据港交所此前揭晓的投资者识别码轨造细节,港交所参预者提交北向往还交易盘时,必需附加相应的券商客户编码。若无附加或体式不精确,该交易盘会被港交所拒绝;若附加的券商客户编码无效,该交易盘也会被内地往还所拒绝。

  而供给北向往还效劳的往还所参预者除了必要按程序体式为每名北向往还客户编派一个券商客户编码表,还要向港交所供给客户识别新闻。客户识别新闻包罗客户中英文名称,身份声明文献的签发国度、种别及号码等。就每个机构或公司客户而言,客户识别新闻应包罗机构名称、注册所在、身份声明文献种别及号码。

  但是,券商客户编码及客户识别新闻仅供监禁机构监控及监察商场商场,不会用于结算及交收,亦不会供给给公家查阅。

  有资深香港商场人士告诉记者,因为香港商场无法“识破”投资者账户,监禁部分无法分解每个往还订单背后实质投资者的情形,跨境司法的成果和效率也会受到影响。

  是以,北向识破机造的推出,既是强化往还监禁、防备跨境生意危害的应有之义,亦是内地与香港两地监禁机构跨境监禁互帮的一次升级。

  沪深往还所合联担负人表现,往还所根据投资者识别码等新闻,对北向往还申报推行及时识破监控,将有帮于充沛施展往还所一线监禁机能,圆满跨境跨商场监禁配合机造,晋升监禁出力,爱护商场序次。下一步,沪深往还所将不断圆满股票互联互通机造,保证体例稳固高效运转,陆续深化跨境监禁互帮,厉刻攻击跨境商场掌握等违法违规举止,准确爱惜内地和香港甚至环球投资者的合法权利。

  另据披露,自沪深港通开明以后,证券往还、立案结算、换汇和公司举止等各项生意处分寻常,生意和本领体例运转稳固。沪港通方面,截至2018年8月31日,沪港通累计往还金额贴近10万亿元群多币,日均成交金额凌驾100亿元。此中,沪股通累计有往还的股票为830只,往还金额累计约5.5万亿元群多币,日均成交金额62亿元;港股通累计有往还的股票为411只,往还金额累计约4.1万亿元群多币,日均成交金额46亿元。同期深港通累计往还金额3.46万亿元群多币,跨境资金集体净流入899.27亿元群多币。此中,深股通累计有往还的股票为1126只,往还金额累计约2.33万亿元群多币,日均成交金额56.96亿元群多币;港股通累计有往还的股票为526只,往还金额累计约1.13万亿元群多币,日均成交金额28.10亿元群多币。